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安徽银行招聘网:2011年6月证券从业考试《证券交易》考试真题答案(一)

2014-06-19 11:05:07 安徽中公金融人 http://ah.jinrongren.net/ 来源:安徽证券从业资格考试
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一、单项选择题

1.【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

2.【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价 成交。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为:买卖方向、 价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

3.【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

4.【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

5.【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

6.【解析】答案为A。1990年11月26日,经国务院授权、中国人民银行批准,上海证券交易所于1990年11月26日正式成立,并于同年12月19日在上海开张营业。

7.【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部 柜台的电话自动委托系统,用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里 的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格,由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。

8.【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。

9.【解析】答案为A。目前,上海证券账户当日开立,次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立,当日(T日)即可用于交易。

10.【解析】答案为C。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定:“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”


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