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安徽银行招聘网:2011年6月证券从业考试《证券交易》考试真题答案(二)

2014-06-19 11:10:50 安徽中公金融人 http://ah.jinrongren.net/ 来源:安徽证券从业资格考试
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11.【解析】答案为A。《深圳证券交易所会员管理规则》规定,证券交易所会员应当设会员代表一名,组织、协调会员与本所的各项业务往来。

12.【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后,有权于某一特定期间或到期日,按约定的价格,认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。

13.【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此,信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

14.【解析】答案为A。《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九 条规定,无法连续交易是指:(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断;(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断;(3)10%以上会员营业部无 法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;(4)10%以上的证券中断交易等情形。

15.【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托,需向具有资格的证券公司提交申请。

16.【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券, 集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定:(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%;(2)基金、债券交易申 报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。

17.【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

18.【解析】答案为C。同自营业务相比,证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的中公性、客户资料的保密性的特点。

19.【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

20.【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。


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